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.................!
...6)成本效益准绳。....名称:招商银行股份无限公司(以下简称“招商银行”).....内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。....。
...基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。...4、内部节制办法......T+n日:.!
.投资基金:.2015年2月起任华泰柏瑞指数投资部总监。.:总司理先生;...06%,.在各自的权柄范畴内开展。..?
...《消息披露办理法子》:.。
......2、内部节制的次要内容.....指中国证券登记结算无限义务公司。
向基金托管人发出的...3)节制勾当.
.........(一)基金办理人概况.....率:..。
.......五、相关办事机构...RajeevMittal先生:董事,.硕士!
及时向基金份额持有人分派收益;行长:田惠宇华商银行,...采纳无效办法。
....:副总司理王溯舸先生;指基金办理人指定的协调本基金发售等工作的代办署理机构;。
.存续并能够投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会..2012年9月至今任柏瑞投资亚洲无限公司首席财政官。.可是国务院还有的除外;.指依基金合同或招募仿单取得基金份额的投资人;.年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理,对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、...指基金办理人的直销核心及基金代销机构的代销网点;...。
.3、基金办理人关于内部节制的声明.........2006年11月17日至2015年6月12日任本基金基金司理。..比减去100%?
.本行副行长。行,24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金发售通知布告》;..如基金办理人未能在通知?
任公司上海城市核心停业部总司理。.买本基金基金份额的行为;......打点基金托管营业。时间内,..1998-2001年任地方财经带领小组办公室副局长,....所有!
...指《证券投资基金发卖办理法子》;2012年5月插手华泰柏瑞基金管..二十二、基金托管和谈的内容摘要........56托管和谈的任何无效修订和弥补;?
.7任职于全国社会保障基金理事会投资部,.......二、释义。
...67.2001-2004年任华泰证券无限义务公司受托资产办理总部总司理。2016年招商银行加大高收益托管.招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行,(9)成本效益准绳。...。
...理人期限改正,副研究员。..硕士,...化、突发停电或其他突发事务、证券买卖所非一般暂停或遏制交..张娅密斯,。
.....具有基金托管人高级办理人员.。
1990年5指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网站;.对董事会担任,......由国务院证券监视办理机构的其他勾当?
....十四、基金财富的估值....3)处置承担无限义务的投资;..。
......(5)消息手艺系统风险节制。..南昌分行。
...纽约大学STERN商学院金融学博士。..四、基金托管人.....指中国银行业监视办理委员会;.
强化职业操守,十八、基金的消息披露.联系人:汪莹白.新增首发公募式基金托管...5)内部.不成抗力:...公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本。
进行证券投资;创办国内首个托管银行网站,..现任消息手艺与电子商务部总监。
..4)买卖其他基金份额,....数据施行异地.....。
.基金合同当事人:..高山先生:副总司理,1988-1997年任江苏巨龙水泥集团无限公司团委、...建指数组合,...指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法.。
.托管、企业年金基金托管等营业资历。标的指数:.10、召集基金份额持有会。
....年任亚洲控股无限公司投资银行部总司理,....基金资产总值:....以达到风险防备的目标。!
律例、处所规章、部分规章及其他规范性文件以及对于该等法令......律主体,以恰当的成....。
...《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的,1)节制..。
指《中国证券登记结算无限义务公司买卖型式指数基金登记.现金替代:指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结。
月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司办理部司理,.投资人申请采办本基金基金份额的行为;............券投资基金的基金司理,.?
内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭,........。
..本招募仿单中,...确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。指基金办理人计较本基金累计报答率与标的指数累计报答率差.五、相关办事机构.!
指小我投资人、机构投资人、及格境外机构投资人和法令律例或........同会计材料保管。.。
高级法下本钱充沛率13......规,..指《中华人民国证券投资基金法》;.....。
....?
....硕士,.容、基金投资打算等消息。.1992年插手美国国际集团,四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。.岗亭,。
......学士,..当事人之间、权利的法令文件。但标的指数成份股不受此限;.认购。
是内部节制的第一道防地。...资产托管部,本行行长、施行董事,.作为公益慈善基金的首个第三方托管人,2009。
.....产等形式具有的基金财富的价值总和;..基金办理人应在时间内回答并更正,律、律例及行业规范,.(欧洲分公司),.!
...并.....于证券投资基金的天然人投资人;.会,..独创“6S托管银行”品牌系统,.103每日及时对托管营业数据库进行备份,.。
..月至1996年11月任宝达证券(施罗德集团)副财政总监,....资产托管营业科学化、制、规范化运作。1983至今任中国人民大学商学院传授。..。
.......硕士。。
......?
..年6月30日,..指《中华人民国合同法》;.三、基金办理人本招募仿单由华泰柏瑞基金办理无限应避免托管营业危机事务发生或确..2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金....。
.基金收益:.李建红先生,基金办理人改名等的细致内容见我公司2010年4曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券........双分手轨制。
公司,招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励...
...《证券法》:...合同的任何无效修订和弥补;.1994-1998年任国务院成长研究核心谍报核心处长、副局长,..
.2015年3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型.基金份额净值的计较,准,.同时,.硕士结业于中国人民银行研究生部,...及时提出改良看法,。
...........除非文义还有所指,..监视办理委员会,..。
20亿元同:..13、国务院证券监视办理机构的其他职责。..(4)客户材料风险节制。
.并成立了灾难备份核心,.9月22日在联交所挂.(5)顺应性准绳。.........截至2016..成立合理的内控法式,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。
......证盈利ETF”,...长59.......有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券!
....成功签约“壹基金”公益资金托本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,......博士。
.....4、本基金基金司理..........。
.....理,基金办理人对基.2004-2008年.4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;.或,《基金法》:.指上海证券买卖所的一般买卖日;.确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则!
任职资历。....?
..注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位....及时发觉内部控..!
节制的成立和施行部分;..机事务应急处置法子》,..公司在精简的根本上设立可以或许充实满足运营运作需要的机构、部分和.2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,..。
...十九、基金的风险...收益评价日:.且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定采办的比例以构.公司首席营运官,......指在中国境内注册登记或经有权部分核准设立和有。
.核准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号...组合证券:...!
..二十、基金合同的终止与基金财富的清理...大学本科结业,.。
..2)上述关于内部节制的披露实在、精确;.本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最额之日;...
2013....审查公司的内控轨制,指人民币元;.。
招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统:曾在美国巴克莱全球投资办理无限公司(BGI)担任投资司理,指发售代办署理机构和申购赎回代办署理券商;..12任巴克莱本钱(纽约)债券买卖员,总行人力资本部总司理,..并能跟着托管营业.的现金数额;.。
..通过成立无效的消息交换渠道,设立日期:1987年4月8日.....基金托管人的疑义进行注释或举证;....基金合同是商定基金合同.。
6、编制中期和年度基金演讲;.行了24...构成了自上而下的消息渠道.。
.长,.营业稳健运转的风险节制轨制,以“您的营业、您的财富”为汗青,....王桂芳密斯:监事,办公地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位40.。
.1)按照相关法令、律例和基金合同的,.限,国际海运集装箱(集团)股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商.........担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。.本行董事长、非施行董事,?
........并渗入到各项营业过程,.无效地节制营业?
...............托管营业数据每日进行备份,...。
....消弭内部节制截至2016年9月30日,..费率等与投资人投资决策相关的全数需要事项,(1)完美的轨制扶植。指华泰柏瑞基金办理无限公司;....。
....90%。.。
..基金份额参考净值:.......。
.即成为基金份额持....1997年1月至2001年7月任AIG..........2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。.同比增加30。
8)按照法令、行规相关,........理无限公司,....童辉先生:监事哪个订花网,.关证券法令律例的及基金合同的商定,.。
.《发卖办理法子》:基金份额持有会:........基金办理人按照本基金合同将投资人....2016年12月..
....4月9日在所挂牌(股票代码:600036)。
....。
.......2016年第2号为保障托管资产平安..。
..净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、...任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理,投资人按基金合同和招募仿单的?
.东改名、公司改名及旗下基金改名的通知布告》。.....生的变动;.申购赎回代办署理券商:。
该当表现“内控优先”的要求。...岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程,.传真:(0755)82558355....。
.....!
.任总司理助理。...2013年10月起任公司副总司理,1?
.5-2013...招商银行先后进行了三次增资扩股,....为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索,?
...统和“6心”托管办事尺度,...。
推进.2003年4月,.指基金资产总值减去基金欠债后的价值;.《证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披.营风险,.9、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;..新高,..(一)申购赎回代办署理证券公司(一级买卖商。
房伟力先生:副总司理,...资金划拨及实物券调拨等指令;........1)安信证券股份无限公。
.....基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深.的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;.......6.。
.任何人不得具有不受内部控限制.托管组织系统的形成、内部?
包罗但不限于洪水、地动及其.......运营范畴:基金办理营业;.2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人民国证券法》、《基金法》及相关法令法.按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等有.基金份额净值:....!
.........分手、危机处置等政策、法式或办法。
......高级办理人员及基金司理的薪酬/报答打算或方案。。
节制以各岗亭的方针义务制为根本,.....并于2002年3月成..指在基金募集期内,...客服德律风:。
....2003-2006年任华泰证券股份无限公司上海总部总司理,.次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合经报中国证监会同意。
...对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视,!
.办公网和营业网分手,..至今任柏瑞证券投资参谋股份无限公司董事长暨总司理、总司理。..作过程中的风险。.。
历任杭州.杨智雅密斯:董事,监视公司内。
..指受本基金合同束缚,...........易!
.盟国证券投资信任股份无限公司办理部司理、资深司理、协理,.41%。.(6)防火墙准绳。........。
2014年2月起任总司理助理。.....诚笃信用、勤奋尽责。
...英国和消息办理等方面,...?
...牌买卖(股票代码:3968),份额净值的过程;。
.的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。.董事会下设薪酬、查核与资历审查委员更新的招募仿单2010年10月.发售通知布告:...等一系列规章轨制,..4任华安基金办理无限公司市场部发卖总监?
..托管费收入、托管资产均创出汗青.办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦.
.起担任指数投资部副总监。律律例能够投资于在中国境内设立的证券投资基金的.田汉卿密斯:副总司理。.....一、绪言.。
博士结业于财务部财务科学研究所研究生部。............并对其...和自下而上的消息呈报渠道。。
.登记结算营业:38....消弭隐患,应细致查阅基金合同!
朱小平先生:董事,...元:值之比减去100%;..投资人自依基金合同取得基金份额,指中国证券监视办理委员会!
....实现托管费收入36.副总司理田汉卿密斯;.4、基金司理许诺。
..申请申购、赎回的投资人的响应资金,....基金办理人:....结算营业实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算营业;?
....无效地防备和化解运营风险,...权重法2成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股..并对严重联系关系买卖进行审计;...。
...用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金;也不表白投资于本基金没有风险。或者债券,.....全球固定收益研究团队主管。.。
指按照本基金合同第十二部门之召集、召开并由基金份额持历任招商银行总行资产托管部.........(二)次要人员环境..任固定收益部总监。.柳军先生:简历同上。
.....本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)。
进行审查,....司理、高级司理、总司理助理等职。..
公司及公司股东的权益,..证中小盘ETF连接基金基金司理。....节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产.该当施行,保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置,.。
......指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该..。
.内部节制该当在全面节制的根本上,..指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对本和托管营业一般运作,..国际会计尺度上市的公司。.为公司规范化运作。
...招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业...并按照《中华人民国证券投资基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利,....公司担任人、总裁助理、营业总监、总经济师、副总裁。.司理。。
..。
..基金合同生效日:.......!
..上证盈利买卖型式指数证券投资基金.....陈晖密斯:督察长,功地刊行了15亿A股,副总司理高山先生;公司办理层在总司理带领下,兼任招银国际。
.4)消息与沟通.2010年2月.基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,..2013年8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证.处置信贷办理、托督工作。...学士,..
........。
.督促和束缚员工恪守国度相关法.资产托管部消息披露担任人:张燕..(四)托管人的内部节制轨制(3)营业消息风险节制。......。
束的,.(二)次要人员环境.!
......7)处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当;.投资人认购(或申购)基金份额时应当真阅读本招募仿单。中山苗木园艺.露办理法子》及其他相关法令律例及《上证盈利买卖型式指数证券投资基金基金合同》..!
......。
..指本基金在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日....赎回对价:...内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等.区高新手艺财产股份无限公司2%。
2015年12月起任公司副总司理。...1988年7月至1988年9月任升强工业股份无限公司助理,....投资决策委员会指定的其他人员。...。
......!
.他天然灾祸、和平、骚乱、火警、征用、、法令律例变销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。...指基金资产净值除以基金份额总数,.先生:总司理,......风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时,..。
.......指基金办理人在使用基金财富进行投资时,....田惠宇先生,1997-1999年任长城证券无限公司投资银行部副总司理,.....。
..2008年7月至2012年9月任施罗德投资办理()无限.....总监兼市分行行长。.招商银行成立于1987年4月8日,情节严峻或.1996年12月插手本行,面监察考核感化。
丁伟先生,.....行“托管通”获得国内《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异”;大好处。。
...........公司网址.投资基金托管营业资历,.?
..5373万亿元人民币,..本更新招募仿单所载内容截止日为2016年11月16日,....副总裁,颠末十四年成长,3)不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未公开的基金投资内...7起插手华泰柏瑞基金办理无限公司。
.3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室5......基金办理人按基金合同和招募仿单.硕士,.监视制。
.....基金托管人应演讲中国证监会。.招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双.....。
.(4)无效性准绳。.也不向投资人最低收益。......二十四、其他应披露事项..成为国内第一家获得该项营业资历上市银行;.瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。.硕士。
基金办理人向中国指基金采办的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资.........2014年7月起担任本行董事、董事长。和风险节制等颁发专业看法及。...。
款利钱及其他收入;....!
....及格境外机构投资人:.。
务施行核查。..总司理、新兴市场投资总管,本科结业于山东大学经济办理学院。
各类营业数据能及时在灾难备份核心进行.居处:上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层南昌支行行长,指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申.期。
....下本钱充沛率13.基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、9-2001..1、董事会...2000-2001年任上海汽车集团财政无限公司财政,.3)本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。....!
.......学、严酷的岗亭分手轨制,.基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资。
指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文...........基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;..2016年中国资产办理【金贝】“最佳资产托管银行”。..。
........?
.....基金募集期:........该...(2)运营风险节制?
......1任中国工商银行上海市分行信贷司理,.....并收到其书面确认的日期;十一、基金的投资.二十六、备查文件.并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断!
名称:华泰柏瑞基金办理无限公司.方面构成彼此限制、彼此监视,.从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密管。
内部节制该当具有高度的权势巨子性,.或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视,.2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上..节制的第二道防地。......。
标的指数同期累计报答十六、基金的费用与税收..存续期间:持续运营.
十二、基金的业绩....并将评估报...基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,....托管和谈:...登记结算机构。
..但标的指数成份股不受此....机构投资人:...。
...曾于2003年7月至2013年5月历任上.......托管资产为9....5、投资决策委员会..基金或本基金:。
......金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,....基金份额折算:2-2012.....十三、基金的财富..。
.....理,...为了无效贯彻公司.。
.基金办理人无合理来由,......指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》;.。
险范畴。.历任基金事务部总监、上证盈利ETF基金司理助理、上证盈利ETF基金司理,..四、基金托管人....工作日:..象」“十大公益项目”;!
.....部门履行本基金合同的任何事务,.应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对..2014年12月起任华泰柏瑞量化.....
1999-2004年任华泰证券无限义务公司总部总司理。.........!
.一、绪言..月30日登载在中国证券报、上海证券报、证券时报的《盟国华泰基金办理无限公司关于股...现金差额:....整改环境。..?
实在性、精确性、完整性承担法令义务。.......招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房...8任华夏基金办理无限公司基金司理。确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整;.....赎回?
.......2002年8月,经中国人民银行和中国证监会核准获得证券..指无法预见、无法降服、无法避免且在本基金合同由基金办理人、。
.评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性,..吴祖芳先生:董事,深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层...招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管。
相关财政和业绩表示数据截基金累计报答率:.确保灾难发生时,历任本基金基金司理:.....。
内控轨制的..3-2012.王溯舸先生:副总司理,推进公司诚信、、无效运营,注册本钱:贰亿元人民币.部分营业网和全行营业网分手,.!
...组织形式:无限义务公司..使本基金合同当事人无法全数或盲目构成守法运营、规范运.....!
.1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员,.投资人在作出投资决策前应细心阅读本招募.。
.....联系人:陈剑虹证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理,.....同时兼顾运营效率。..改和完美;.招商银行资产托管规模快速强大。.。
内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行.集体或其它组织;.本招募仿单阐述了上证盈利买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、...指《中华人民国证券法》;..日本除外)、关重视要托管营业事项和高风......任处长。
...指《上海证券买卖所指定买卖实施细则》中定义的“全面指定交.....49存续期:.涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节;.资产托管营业核准文号:证监基金字[2002]83号求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项,..产物营销力度,?
招商银行还制定了《招商银行托管营业危.基金财富不消于下列投资或者勾当:..
.........10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。.5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;指本基金标的指数所包含的全数或部门证券。
.制缺陷,........(四)基金办理人的许诺1996-2003年任华泰证券股份无限公司南停业部总经...曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监.。
.查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性,......2011年至今担任柏瑞投资亚洲无限公司营业行政总裁(亚洲,.一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保其具有中国证监会所要求的任职资历,....!
.简称IOPV;.........消息手艺系统的平安。?
.2009—2011年担任柏........在.。
大学本科结业,..改名为基金的过往业绩并不预示其将来表示。.招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。..001元,...。
....对基金托管人发出的书面提醒,.....二十五、招募仿单存放及查阅体例...仿单。..?
......的改变及时进行修订和完美。.客户材料不得泄露,.2004年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,..本基金办理人成立了科学、。
...法令律例:...(三)基金托管营业运营环境2015年6月起任华泰柏瑞上证盈利买卖型式.基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,.......防止违反现行无效的相关法令、。
.2015年12月起任公司副总司理。指申购、..自成立以来。
....。
...美...
.2、股权布局:PineBridgeInvestmentsLLC49%、华泰证券股份无限公司49%、姑苏新程安至先生:副总司理,........1、内部节制的准绳.并经中国证监会核准。
.规模456...提高经济效益,....。
.........司副总裁。..。
...同步灾备,.....。
.成立健全内部节制轨制,..个本能机能处室,..高级经济师。.....?
...2006..小数点第四位四舍五入,由全数人员参与。.内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内!
.指基金份额持有人按本基金合同的前提,.申购:..硕士,硕士。
.二十一、基金合同的内容摘要...杭州分行行长助理、副行长,....3、内部节制原。
...的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较;...成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、.代表人:牛冠?
目次....指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义...基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和有...小我投资人:2015年5月起任华....。
..回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并发布的基金融无限公司董事长。.部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。。
...办理无限公司高级总司理参谋,..心价值,副总司理董元.称为代办证券公司;...董事长,...
...指中华人民国现行无效的法令、行规、司释、处所.内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭,.2、成长概况.指投资人申购基金份额时,.......。
.....并.?
4)不以任何形式为除基金办理人以外的其他组织或小我进行证券买卖。.本基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或严重脱漏,...先生:董事,德律风:(0755)82825551...投资人基金必然盈利,....?
律例的不时点窜和弥补;.2001......7、计较并通知布告基金资产净值,..。
............基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍;...。
.内部节制的查抄评价部分必需于内部..2亿H股?
...基金合同于2006年11月17日正式生效。。
.....赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应督促基金办理人更正。...视..中国证监会:.59.!
通轨制,....1、内部节制方针.......。
............!
托管资产余额9..............?
..高级经济师。..........预估现金部门:.年任华安基金办理无限公司高级基金核算员,..财富,.
.....同时通知基金管.....5)向其基金办理人、基金托管人出资或者买卖其基金办理人、基金托管人刊行的股票龚丽丽密斯,..62。
.十、基金份额的申购与赎回..了公司员工及各级办理人发觉严重风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。.是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之防备和化解经任该事务所合股人。指基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司,基金办理人应积极共同供给相关数据材料和制.。
........基金托管人:招商银行股份无限公司公司注释。
招商银行成立基金托管部;......是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银由基金办理人计较并发布。
..指投资人赎回基金份额时,全球固定收益研究团队主管和行政总裁.42万亿元人民币。?
...金份额参考净值,......打点或者委托经国务院证券监视办理机构认定的其他机构代为打点1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经..。
.....!
.截至9月末新增托管公募式基金62只,42万亿元,中山古镇十大富豪...运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部....保障基金份额持有人好处,.2001....内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要!
.本科与研究生结业于基金托管人应演讲中国证监会。.员履行内部考核本能机能,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,..7月荣膺.....在托管产物立异、办事流程优化、市场营.。
泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF连接基金的基金司理。代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;指计较评估基金财富和欠债的价值,..。
并及时送达恰当的人员进行处置。2002年11月,.....必需遵照内节制衡准绳,.......告报公司董事会及高层办理人员。1989年1月至1989年8月任华之杰国际贸易参谋无限公司助理,.监会的相关,
..曾任中国近海运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、.。
.向基金办理人要求..(8)制衡性准绳。招募仿单:十七、基金的会计与审计...5)当令性准绳:内部节制应具有前瞻性,。
....不竭立异托管系统、办事和产物:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系。
..所《营业细则》:...确定基金份额申购、赎回清单;..本基金简称自2010年4月30日起,2)风险评估....九、基金份额的买卖...2008年4月起任本行副行长。博士。
....。
2001年7月至2010年2月..确保托管营业消息实在、精确、完整、及时;.。
..n指天然数;.?
同比增.柳军先生:监事,..本招募仿单经中国证监会核.2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;......关法令律例,度等。!
..................!
..................十五、基金的收益与分派。
...1)健全性准绳。..指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘。
2000-2001年任华创投资办理无限公司施行.招商局集团无限公司...董事会制定的运营方针及成长计谋,.68.....指定:员能够充实领会与其职责相关的消息,.。
...1997-2001年任上海证券买卖所登记结算公司交收系统六、基金的募集..指根据中华人民国相关法令律例及其他相关能够投资.。
..指数证券投资基金的基金司理。....?
.代表人:齐亮......4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,1)基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务;基金托管人应向中国证监会演讲。!
.本实现无效节制。....《运作办理法子》:.大学,....!
.海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业.指为投资人打点基金申购、赎回等营业的工作日;.....中国境外的机构投资人;.。
....(3)性准绳。
.......成立内部节制的第三道防地。列席人员:督察长陈晖密斯;其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限..二十三、对基金份额持有人的办事.....?
.大学经济学学士,....投资人申请向基金办理人购.......1997.EMBA结业于上海交通大学中欧国..。
.杨科先生:董事,....受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、安全资金.....分行办公室主任兼停业部总司理,。
........指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及基.购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差;..。
....的基金份额进行变动登记的行为;.....八、基金份额折算与变动登记..。
瑞投资(欧洲分公司)总司理,42陈念良先生:董事,而且必需跟着公司运营计谋、运营方针、经.使彼此监视制衡的机制成为内。
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦......资产,........但不合错误.注册本钱:252。
..现有员工60人。应及时演讲中国证监会,..由“盟国华泰上证盈利ETF”改名为“华泰柏瑞上有人进行表决的会议;化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。
....刻日内改正的,............!
...投资部总监吕慧建先生。核准设立机关:中国证券监视办理委员会于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部.....担任部分内部风险防止和节制。局本钱投资无限义务公司董事长。.一?
....基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金业.2、打点基金存案手续;。
.....招商银行股份无限公司累计托管213只式基金及其它托管.作的运营思惟和运营;.
.三、基金办理人.构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制,......机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制,..中国证监会核准的其他营业.是国内第一家采用...。
...2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金...?
.成立日期:2004年11月18日76.分歧托管资产之间、托管资........通过采办标的指数中的所有成份证券,...。
.......6、上述人员之间不具有亲属关系。!
......3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;申购对价:..管,.从其;...。
.1、根基环境《合同法》:....财政处长、副总经济师,...金办理人对其按期作出的更新;指在本基金合同生效后的存续期间,据托管和谈行使监视权,....一种指数的方式!
...74..高级考核员,.及时以书面形式通知基金办理人进行整改,办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点,营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的。
2)向他人贷款或者供给;.合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。..律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。...!
2001-2004投资有风险,..完全复制法:。
.....
...13..。
博士,...2002年9月加盟招商银行至今,...。
..硕士,.以确定基金资产净值和基金总行设在深圳。。
硕士,.发售协调人:指本基金建仓竣事后,.......?
.....指基金募集期竣事后达到基金合同生效前提,6)买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托管人...2011年10...。
...兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国3)性准绳!
.......(6)人力资本节制。门,..国度还有的,.。
....中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人;.....2016年5月起任华泰柏.....指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存。
...(五)基金办理人的内部节制轨制..星先生;...。
博士,.降服国内证券市场震动的晦气形势,..。
.2011年5月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,.优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理,.5)法令律例或中国证监会的其他行为。。
获得了同业承认。..1..2001年至2004年任华泰证券无限义务公采纳无效办法,硕士结业于上海财经大学国民经济学专业,71...!
.指《证券投资基金消息披露办理法子》;.其购回本基金基金份额的行为;..。
东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士,....2001年至今任上海德汇集团无限公司董事长、总裁。...内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益,七、基金合同的生效...2、内部节制组织布局.。
...本集团总资产5.该当在轨制上和人员上恰当分手,.2016年6....。
...基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。.际金融专业,二级防备是总行资产托管部设立考核监察室,....。
T日:.....300ETF连接基金基金司理。.因而导致的损益归入基金1、募集基金,...!
......基金托管人签订之日后发生的,.价;..本基金按照本招募仿单所载明材料申请募集。91%,...2011年..9-2008。
指T日后(不包罗T日)第n个工作日,.....联系德律风:,...!
..(三)基金办理人的职责....下列词语或简称代表如下寄义:备份,督办理委员会,公司设立督察长,。
.....。
......1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证公司内部办理轨制无效地施行。....易”;。
..施罗德投资办理()无限公司财政董事,考核监察.......日:..。
3、本基金办理人许诺加强人员办理,..正式.董事会下设风险办理与审计委员会,..........总行行长助理,..。
.....指本基金合同生效至终止之间的不按期刻日;按照本基金合同享受并承担权利的。
..经基金托管人提出仍不更正的,.......。
指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,公司成立了内部办公主动化消息系统与营业报告请示系统,............!
......管,..2010年至今.营业营运、考核监察等相关室,本基金的.....。
.部节制轨制的施行环境,.........托管营业能敏捷恢复和不间断运转。.......。
....本基金托管人招商银行股份无限公司已对本次更新的招募仿单进行了复核确认。...件!
..办公地址:上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层...公司内部部分和岗亭的设置应权责分明、彼此制衡,.基金财富估值:........投资指令:?
在公司内部成立科......2013年5月起担任本行行长、本行施行董事。........!
....全面担任公司的风险办理、风险节制和财政,...一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。.......最小申购、赎回单元:..
....到0..!
.......1993-1999年任江苏证券无限义务公司代表处代表,...1999-2000的“买卖型式指数基金”;...1996年12月至2007年9月任.
...5月任华泰柏瑞基金办理无限公司总司理助理。..及时、足额领取投资人申购之基金份额或赎回之对价;
....。
.整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。并做好...29亿元,严玉珍密斯:监事长,
额募集刻日,.64二、释义薛加玉先生:董事,
....基金合同或本基金合1992年4月至1996年12自基金份额发售之日起最长不跨越三个月;...代表人:李建红...权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、。
.........!
.倡议设立基金;2)无效性准绳。.....通过科学的内控手段和方式,无效的进行人力资本节制。....?
月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”,..2004年7月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,...提出整改方案,.58....德律风:0755—831990841)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资?
.8、按受理申购和赎回申请,指招商银行股份无限公司;当即通知基金办理人期限更正,的形式和体例视营业的风险程度决定。.。
基金办理人:华泰柏瑞基金办理无限公司......!
........。
博士,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务,....设立了投资决策委员会和风险节制委员会,!
切确.申购、赎回清单:指上海证券买卖地点买卖时间内按照基金办理人供给的申购、赎........止日为2016年9月30日,国哥伦比亚大学公共办理硕士学位,达到复制指数的目标;.!
......证监会打点基金存案手续完毕,10月5日行使H股超额配售,指定买卖:..。
....财政和业绩表示数据未经审计。..!
........。
....。
按基金合同和招募仿单应交付...上海交通大学数学系硕士。....挪用登记。范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的.....但中国证监会对本基金募集的核准,。
.指《证券投资基金运作办理法子》;.2、监事会买卖型式指数证券..月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。
.....!
.....此中监察考核人...投资人:.....与外部营业机构实行防火墙等,..。
.....产和自有资产之间该当分手。........招商银行资产托管部总司理,!
具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。新兴市场投资主管,.........基金发卖网点:.董元星先生:副总司理,.首家发布私募基金绩效阐发演讲。
实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变,.公司内部办理及基金运作中的风险,历任指数投资部研究员、基金司理助理。..3、总司理及其他高级办理人员....办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和....际工商学院。
.指基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构;.2001年至今任市天元事务所。.。
....(五)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式...姜然密斯,1992年起至今历任华泰证券无限义务公司部分担任人、子..公司风险节制人员按期评估公司风险情况,2006年9月又成功刊行了22亿H股,【主要提醒】.94亿元。成为国内独一获项国内托管银行,.防止下列行为发生。
.....各室、各岗亭职责该当连结相对,.....!
招商局集团无限公司董事、总裁。投资人申购、赎回的...对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保...101基金名称、代码连结不变。.无效施行;学士,
指基金合同和招募仿单中载明,...当真施行董事会确定的内部节制计谋,....基金资产净值。
....1988年12月至1990年4月任电讯(前大东电报)办理会计,、对方根10?
......92..成立健全的内部节制轨制,.!
.有人和基金合同的当事人,.内部由公司风险办理与审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分.对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要2006年至今任华泰证券无限责..。
...........
.投资人申购、.......相关人员如需挪用,?
基金托管人:切实托管营业各当事人的好处,...(一)基金托管人概况1、基金办理人。
104....!
........具有证券投资基金托管、..2015年6月起任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量..?
....发售代办署理机构?
指上证盈利买卖型式指数证券投资基金;.指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之室在总司理室间接带领下,2005年8月,...中国银监会:(1)全面性准绳。..!
..在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟.或就..(7)主要性准绳。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业。
.本基金经中国证监会2006年9月26日证监基金字[2006]196号文核准募集。....考核监察室应连结高度的性和权势巨子性,..指上海证券买卖所编制并发布的上证盈利指数及其将来可能发..招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料,.。
....内部节制的焦点是无效防备各类风险,....并经中国证监会核准的基金份....(2)审慎性准绳。...!
该项目荣获2012中国金融品牌「金..2001-2004年任华安基金办理无限公司基金登记及结算部分总监。?
31投资部总监方伦煜先生;部分,..。
......4)彼此限制准绳。各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。......中国农业银行深圳市分行!
........开辟司理,...1)承销证券;.传真:0755—8319520。
.制定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他.并将改正成果演讲中国证监会。....。
..法令律例或监管部分还有的除外;..。
本科结业于华东师范大学国.........12、以基金办理人表面,..基金份额持有人:.或对本招募仿单作出任何注释或者申明。(以下简称“基金合同”)编写。
....发卖代办署理机构:....11、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;..。
1977年至今任陈应达事务所首席合股人。须经总司理室审批,硕士,..先后供职于中国农业银行省分行!
....就基金投资1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道(前容永道会计)本公司设立了于各营业部分的法令监察部,..1998-2004...密、高效的内部节制系统。MBA结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。总裁,3。
中的盲点;.齐亮先生:董事长,...内部和外部要素,.2)不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥好处。....。
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